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AUTOMATED ADVISORS BACK OFFICE

Sales Audit & Compliance

Realizzata in compliance alla normativa vigente e alle indicazioni di Assoreti, l’applicazione supporta il monitoraggio dell’operato delle reti di vendita al fine di intercettare preventivamente eventuali comportamenti anomali che potrebbero originare rischi operativi, patrimoniali e reputazionali per l’azienda.

Business Capabilities

SALES AUDIT & COMPLIANCE

AUDIT MANAGEMENT
Valutazione oggettiva delle anomalie che potrebbero generare rischi operativi, patrimoniali e reputazionali

REPORTING
Report di sintesi per agente, benchmarking analysis e andamento globale della rischiosità della rete

Features

Incrociando le informazioni anagrafiche e le operazioni disposte dai sottoscrittori, viene fornita evidenza delle presunte anomalie generate dagli agenti nello svolgimento delle attività di collocamento di prodotti e servizi finanziari

Informazioni di dettaglio e relativi punteggi aggregati per indicatore, periodo o promotore/agente ed evidenza dei casi meritevoli di un’indagine approfondita

Work-flow di gestione delle pratiche di verifica con possibilità di allegare ulteriori documenti e materiale informativo inerente il caso in esame

Disponibile anche per il monitoraggio delle reti di vendita delle compagnie assicurative

Report di sintesi per agente, benchmarking analysis e andamento globale della rischiosità della rete

Key Benefits

Valutazione oggettiva delle anomalie e indagini sui casi meritevoli di attenzione

Mitigazione dei rischi operativi, patrimoniali e reputazionali

Riduzione dei reclami da parte della clientela

Compliance ai requisiti normativi

Autonomia nella parametrizzazione

Automatizzazione delle elaborazioni di determinazione delle presunte anomalie e riduzione significativa dei costi operativi derivanti dall’ingaggio di risorse umane

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