AUTOMATED ADVISORS
BACK OFFICE

Sales Audit
& Compliance

Realizzata in compliance alla normativa vigente e alle indicazioni di Assoreti, l’applicazione supporta il monitoraggio dell’operato delle reti di vendita al fine di intercettare preventivamente eventuali comportamenti anomali che potrebbero originare rischi operativi, patrimoniali e reputazionali per l’azienda

Altamis

AUTOMATED ADVISORS BACK OFFICE

  • SALES AUDIT & COMPLIANCE

    AUDIT MANAGEMENT Valutazione oggettiva delle anomalie che potrebbero generare rischi operativi, patrimoniali e reputazionali

    REPORTING Report di sintesi per agente, benchmarking analysis e andamento globale della rischiosità della rete

KEY BENEFITS

  • Valutazione oggettiva delle anomalie e indagini sui casi meritevoli di attenzione
  • Mitigazione dei rischi operativi, patrimoniali e reputazionali
  • Riduzione dei reclami da parte della clientela
  • Compliance ai requisiti normativi
  • Autonomia nella parametrizzazione
  • Automatizzazione delle elaborazioni di determinazione delle presunte anomalie e riduzione significativa dei costi operativi derivanti dall’ingaggio di risorse umane

FEATURES

  • Incrociando le informazioni anagrafiche e le operazioni disposte dai sottoscrittori, viene fornita evidenza delle presunte anomalie generate dagli agenti nello svolgimento delle attività di collocamento di prodotti e servizi finanziari
  • Informazioni di dettaglio e relativi punteggi aggregati per indicatore, periodo o promotore/agente ed evidenza dei casi meritevoli di un’indagine approfondita
  • Work-flow di gestione delle pratiche di verifica con possibilità di allegare ulteriori documenti e materiale informativo inerente il caso in esame
  • Disponibile anche per il monitoraggio delle reti di vendita delle compagnie assicurative
  • Report di sintesi per agente, benchmarking analysis e andamento globale della rischiosità della rete

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