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DIGITAL ADVISORY

Suitability Rules Based & Risk Engine

Motore di adeguatezza e di valutazione del rischio basato su un sistema di regole multivariato e facilmente personalizzabile che garantisce il rispetto dei requisiti normativi in base alle esigenze del mercato e delle istituzioni finanziarie.

Business Capabilities

SUITABILITY & RISK EVALUATION

SUITABILITY RULES ENGINE
Controlli in tempo reale con riferimento all’esperienza del cliente, conoscenza dei prodotti finanziari, liquidità, orizzonte temporale, e situazione finanziaria

RISK ENGINE
Valutazione del profilo di rischio del cliente documentato in modo chiaro

Features

Controlli di adeguatezza in tempo reale e monitoraggio continuo

Monitoraggio del rischio di portafoglio e simulazioni what-if

Rispetto dei requisiti normativi

Check multilivello (in termini di portafoglio,
sub-portafoglio e singoli obiettivi di investimento)

Fine-tuning, estensione e modifica delle regole di adeguatezza nel tempo

Controlli di adeguatezza in termini di singolo cliente/proposta di investimento

Tracciabilità e conservazione delle informazioni coinvolte nel processo di adeguatezza

Facile integrazione con i sistemi di legacy esistenti

Key Benefits

Processo di consulenza incentrato su costanti e continui controlli di adeguatezza

Evoluzione da approccio qualitativo a quantitativo

Automatizzazione dei controlli di compliance concentrandosi sul core business

Elaborazione del budget in base alle stime di rischio

Riduzione dei rischi reputazionali

Possibilità di essere preparati per le verifiche esterne in termini di audit

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